证券专员

证券公司合规专员主要做些什么?

发表合规意见。 识别和评估合规风险，就法律、法规和政策的适用问题向公司提供指导意见。（跟踪法律法规的变化；制定合规政策和流程；识别、记录、评估及咨询具体业务中的合规风险；参与新业务或新产品的审批等）。

证券公司合规岗和营销岗的区别如下：前者统筹金融科技中心法律合规事务管理和体系建设，后者熟悉银行运作模式及业务。

证券公司法律合规部的意思是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。